Predmet zákona
Tento zákon upravuje
a) kolektívne investovanie
b) činnosť správcovskej spoločnosti a depozitára
c) ochranu investorov
d) štátny dozor
§ 2
(1) Kolektívne investovanie je zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti na základe verejnej výzvy za účelom investovania takto zhromaždených peňažných prostriedkov do majetku vymedzeného týmto zákonom.
(2) Zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti znamená ich získanie od viac ako desiatich fyzických osôb na základe verejnej výzvy.
(4) Kolektívne investovanie možno vykonávať len na základe povolenia orgánu štátneho dozoru, ktorým je Ministerstvo financií SR. Kolektívne investovanie nie je povolené vykonávať s peňažnými prostriedkami, ktoré boli zhromaždené inak ako na základe tohto zákona.
§ 5
(1) Správcovská spoločnosť je právnická osoba, ktorej predmetom činnosti je zhromažďovať peňažné prostriedky od verejnosti na základe verejnej výzvy za účelom ich investovania a z takto zhromaždeného majetku vytvárať a spravovať podielové fondy.
(3) Podielový fond nemá právnu subjektivitu. Majetok v podielovom fonde nie je súčasťou majetku správcovskej spoločnosti.
§ 10
(1) Správcovská spoločnosť môže vydávať len zaknihované akcie na meno. Základné imanie správcovskej spoločnosti musí byť najmenej 50 000 000 Sk a musí byť splatené pred podaním žiadosti v plnom rozsahu.
(3) Správcovská spoločnosť je povinná vytvoriť a spravovať najmenej jeden otvorený podielový fond.
§ 11
(1) Správcovská spoločnosť je povinná otvoriť si bežný účet, a to len u svojho depozitára. Správcovská spoločnosť je povinná otvoriť pre každú ňou spravovaný podielový fond samostatný bežný účet.
§ 12
(1) Majetok správcovskej spoločnosti musí pozostávať najmä z
a) cenných papierov prijatých na obchodovanie na hlavnom trhu tuzemskej burzy cenných papierov alebo na hlavnom trhu zahraničnej burzy cenných papierov
b) cenných papierov vydaných štátom alebo cenných papierov, na ktoré bola poskytnutá štátna záruka
c) peňažných prostriedkov na bežnom účte alebo termínovaných vkladov v bankách so sídlom na území SR
(2) Majetok správcovskej spoločnosti podľa odst. 1 písmeno a) až c) musí tvoriť najmenej 60 % hodnoty vlastného majetku.
(3) Správcovská spoločnosť nesmie zo svojho majetku poskytovať úvery a pôžičky a ani ním ručiť za záväzky iných osôb.
§ 13
(1) Odplata správcovskej spoločnosti za jeden rok správy podielového fondu určená v štatúte podielového fondu nesmie presiahnuť 4 % priemernej ročnej čistej hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde alebo 3 % priemernej čistej hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde.
§ 20
Depozitár
(1) Depozitárom správcovskej spoločnosti a podielového fondu môže byť len banka alebo pobočka zahraničnej banky so sídlom v SR, ktorá má povolenie vykonávať funkciu depozitára a nie je v nútenej správe. Depozitár koná samostatne a výlučne len v záujme podielnikov podielových fondov.
Druhá časť
Otvorený podielový fond
§ 25
(1) Otvorený podielový fond je podielový fond, ktorého podielnik je oprávnený predložiť na vyplatenie ním vlastnený podielový list tohto podielového fondu správcovskej spoločnosti, ktorá tento podielový fond spravuje.
§ 26
(1) Minimálna výška čistej hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde je 50 000 000 Sk.
Tretia časť
Uzatvorený podielový fond
§ 41
(1) Uzatvoreným podielovým fondom je taký podielový fond, ktorého podielnik nie je oprávnený predložiť na vyplatenie ním vlastnený podielový list tohto uzavretého podielového fondu správcovskej spoločnosti, ktorá tento podielový fond spravuje.
(8) Uzavretý podielový fond môže byť vytvorený len na dobu určitú, ktorá nesmie byť dlhšia ako desať rokov.
§ 44
(2) Najmenej 60 % hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde musia tvoriť cenné papiere.
Štvrtá časť
Špeciálny podielový fond
§ 48
(1) Špeciálny podielový fond je osobitný podielový, ktorý môže mať najviac desiatich podielnikov. Podielnikmi špeciálneho podielového fondu môžu byť len právnické osoby. Podielnik špeciálneho podielového fondu má právo predložiť podielový list na vyplatenie.
